基金公司高管打破“静默期”遭警告处罚

7月21日，天治基金发布新聘徐克磊为总经理的公告，同时董事长吕文龙不再代为履行总经理职务。徐克磊离开了供职16年的泰达宏利基金，从北京到上海，担任天治基金公司总经理。

记者注意到，这则公告看起来没什么特别之处，但细心的人会发现，不对啊!徐克磊离职原东家才1个月。

我们还是从天治基金的公告说起：徐克磊过往从业经历显示，从2001年9月份到2017年6月份任职于泰达宏利基金管理有限公司（原湘财合丰基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司），先后担任部门总经理、业务副总监、总经理业务助理、总经理助理等职务。天治基金前任总经理是常永涛，资料显示，常永涛于2014年1月28日起担任天治基金总经理，于今年6月30日离任该职位。

从时间上看，徐克磊在6月份还在泰达宏利基金任职，7月份就已经上任天治基金的总经理了。

记者疑惑了：基金公司高管的静默期哪里去了？

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第41条：高级管理人员、基金经理离开任职机构的，应当配合原任职机构完成工作移交，并接受离职审计或离职审查;在离职审计或离职审查期间，不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。第42条：高级管理人员、基金经理离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公然信息，不得利用非公然信息为本人或他人谋取利益。基金管理公司不得聘请离职未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

“基金管理公司不得聘请离职未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。”天治基金新聘的总经理，在静默期方面不符合这项规定，是不是也太着急了!

《办法》还规定：未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或改任高级管理人员的，责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处罚款。基金管理公司违背本办法的规定，决定代为实行高级管理人员职务人员的，责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予正告，并处罚款。.klinehk{margin:0 auto 20px;}